国泰金龙债券证券投资基金（国泰金龙债券C）基金
家具贵府提要更新
编制日历：2024年8月2日
送出日历：2024年8月5日
本提要提供本基金的要紧信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完竣的招募说明书等销售文献。
一、家具不详
基金简称 国泰金龙债券 基金代码 020002
下属基金简称 国泰金龙债券 C 下属基金代码 020012
上海浦东发展银行股份
基金照管东说念主 国泰基金照管有限公司 基金托管东说念主
有限公司
基金合同收效日 2003-12-05
基金类型 债券型 走动币种 东说念主民币
运作口头 等闲通达式 通达频率 每个通达日
启动担任本基金
茅利伟 基金司理的日历
证券从业日历 2013-07-01
基金司理
启动担任本基金
刘嵩扬 基金司理的日历
证券从业日历 2012-07-01
有东说念主数目鸠集 20 个责任日够不上 100 东说念主，或鸠集 20 个责任日基金资
产净值低于东说念主民币 5000 万元，基金照管东说念主应当实时向中国证监会报
告，说明出现上述情况的原因以及处理决策。
个责任日够不上 100 东说念主，或鸠集 60 个责任日基金财富净值低于东说念主民
其他 币 5000 万元，基金照管东说念主有权文牍该基金休止。中国证监会另有规
定的，按其章程办理。
金旗下其他基金的存续。但当本系列基金旗下扫数基金均文牍休止时，
本系列基金当然休止。若本系列基金旗下仅有一只基金存续，且在一
年内莫得新增的基金，则本系列基金休止，剩余的基金当作单独的基
金存续。
二、基金投资与净值阐发
(一) 投资指标与投资策略
详见本基金招募说明书（更新）
“第九节 基金的投资”。
在保证投资组合低风险和高流动性的前提下，追求较高确当期收入和
投资指标
总答复，极力基金财富的富厚升值。
本基金为通达式债券基金，投资界限为国内照章公确立行的多样固定
收益类金融器具(包括财富辅助证券和可分袂转债等新的固定收益产
投资界限
品)和参与拟公确立行股票（包括存托凭据）的申购及可转债转股后所
执有的股票，以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具。
战略标的及收益率弧线分析，通过债券置换和收益率弧线策略等方法，
施行积极的债券投资照管。在灵验截至利率和信用风险的前提下，为
主要投资策略
投资者谋求富厚的低风险收益）；2、选券圭表；3、债券升值时刻；
刊行股票的申购及可转债转股执有策略；7、存托凭据投资策略。
功绩比较基准 中证轮廓债指数收益率
风险收益特征 本基金属于收益富厚、风险较低的品种。
(二) 投资组合股产设置图表/区域设置图表
投资组合股产设置图表
(三) 最近十年基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基准的比较图
注：基金的过往功绩不代表改日阐发。
三、投本钱基金触及的用度
（一） 基金销售关联用度
以下用度在认购/申购/赎回基金经过中收取：
份额（S）或金额（M）
用度类型 收费口头/费率 备注
/执有期限（N）
申购费（前收费） - 0.00%
N 赎回费 7 天 ≤ N N ≥ 30 天 0.00%
（二） 基金运作关联用度
以下用度将从基金财富中扣除：
收费口头/年费率
用度类别 收取方
或金额（元）
照管费 0.60% 基金照管东说念主、销售机构
托管费 0.20% 基金托管东说念主
销售就业费 0.30% 销售机构
审计用度 30,000.00 管帐师事务所
信息线路费 60,000.00 章程线路报刊
其他按照国度联系
其他用度 关联就业机构
章程和《基金合同》
商定不错在基金财
产中列支的用度
注：1、本基金走动证券、基金等产生的用度和税负，按履行发生额从基金财富扣除。
终履行金额以基金按时说明线路为准。
（三） 基金运作轮廓用度测算
若投资者认购/申购本基金份额，在执巧合辰，投资者需支拨的运作费率如下表：
基金运作轮廓费率（年化）
注：基金照管费率、托管费率、销售就业费率为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基
金年报线路的关联数据为基准测算。
四、风险揭示与要紧提醒
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能亏本投本钱金。
投资有风险，投资者购买基金时应端庄阅读本基金的招募说明书（更新）等销售文献。
基金主要投资于证券商场，而证券商场价钱因受到经济身分、政事身分、投资心情和交
易轨制等多样身分的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化。
（1）在基金照管运作经过中，照管东说念主的学问、劝诫、判断、决策、技能等会影响其对
信息的占有和对经济方位、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本系列基
金可能因为基金照管东说念主和托管东说念主的照管水平、照管技能和照管时刻等身分而影响收益水平；
（2）由于基金照管东说念独揽理的基金跨越一只，因此本系列基金在进行具体投资操作时可
能会受到其他基金投资所带来的影响，尽管基金照管东说念主里面有严格的走动限定来幸免不同基
金投资的利益打破，但无法保证富裕幸免该影响的产生；
（3）本系列基金是通达式基金，基金限制将跟着投资者对基金份额的申购、赎回与转
换而不休变化，尽管基金照管东说念主保执一定的现款或现款等价物储备，但要是由于投资者的连
续大宗赎回或退换而导致基金照管东说念主被动抛售股票以应付基金赎回或退换的现款需要，则可
能使基金财富净值受到影响。
在通达式基金的多样走动行动或者后台运作中，可能因为时刻系统的故障或者缺欠而影
响走动的时常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时刻风险可能来自基金照管公司、
注册登记机构、销售机构、证券走动所、证券登记结算机构等等。
（1）本基金的申购、赎回安排
本系列基金为等闲通达式基金，投资东说念主可在本基金的通达日办理基金份额的申购和赎回
业务。为切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权利，治服基金份额执有东说念主利益优先原则，本
基金照管东说念主将合理截至基金份额执有东说念主集合度，审慎阐发申购赎回业务央求，提醒投资东说念主注
意本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资计算。
（2）本系列基金拟投资商场、行业及财富的流动性风险
基金照管东说念主将密切眷注万般财富及投资标的的走动活跃进程与价钱的鸠集秉性况，评估
万般财富及投资标的占基金财富的比例并进行动态休养，以知足基金运作经过中的流动性要
求，搪塞流动性风险。
（3）大王人赎回情形下的流动性风险照管方法
出现大王人赎回时，基金照管东说念主不错根据该基金那时的财富组合现象决定采取全额赎回或
部分宽限赎回。
（4）备用的流动性风险照管器具的施行情形、智商及对投资者的潜在影响。
（5）施行侧袋机制对投资者的影响。
本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭据，基金净值可能受到存托凭据的境外基础证
券价钱波动影响，与存托凭据的境外基础证券、境外基础证券的刊行东说念主及境表里走动机制相
关的风险可能平直或波折成为本基金风险。
（二）要紧提醒
中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性判断或
保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金照管东说念主依照恪尽责守、安分信用、严慎发愤的原则照管和诈欺基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东说念主和基金合同确当事东说念主。
本基金合同各方当事东说念主因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议应当
通过协商或者联合处理。协商或者联合不可处理的，可向有统率权的东说念主民法院告状，也可根
据过后闭幕的仲裁左券向仲裁机构央求仲裁。
基金家具贵府提要信息发生关键变更的，基金照管东说念主将在三个责任日内更新，其他信息
发生变更的，基金照管东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的履行情况可能存在一
定的滞后，如需实时、准确赢得基金的关联信息，敬请同期眷注基金照管东说念主发布的关联临时
公告等。
五、其他贵府查询口头
以下贵府详见基金照管东说念主网站 www.gtfund.com 或参议客服电话：400-888-8688
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